企业 > 理财 >
华讯投资:严格落实监管要求 完善制度体系建设
2020-01-14 10:05 来源:it资讯网 字体 打印 关闭

  据悉,2019年12月20日,人民银行、银保监会、证监会和外汇局联合制定并发布《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》。此外,2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)。

  为进一步学习贯彻《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》和新《证券法》细则,全面了解中国金融市场最新的监管制度和举措,2020年1月11日至1月12日由风控合规中心牵头,华讯投资组织开展为期两天关于新《证券法》等相关法律法规要点解读培训会。

  为严格执行法律修改后的各项规定,华讯投资紧跟监管步伐,把保障投资者权益作为根本出发点,加快产品研发、服务创新、风险内控等方面的制度完善,构建既符合监管要求又满足投资者需求的产品体系和服务体系。

  在投研体系方面,华讯投资开发新一代金融量化平台,切实提高投顾服务专业水平,搭建专业、科学、完备的投资研究平台;在产品方面,战略性产品华讯股票app上线,为销售、服务、风控各环节提供了一个大数据平台,落实了展业合规的监管要求。

  在服务客户方面,华讯投资秉持合规经营管理理念,进一步规范证券从业人员的执业行为,通过公司的CRM系统进行合规管理。同时,公司就证券投资顾问的任职资格、工作职责、行为准则、服务提供、任职规范等进行宣导,要求公司投顾人员严格遵守《投资顾问业务管理制度》《证券期货投资者适当性管理办法》等有关制度,切实提升客户满意度。

  在风险内控方面,华讯投资围绕新出台的《证券法》等相关法律法规对业务管理、合规管理和内控管理制度进行修订,完善风控管理体系。特别加大对营销、服务环节的稽查和处罚力度,严格落实“事前、事中、事后”全方位合规检查制度,重点检查销售人员和客服人员是否存在夸大宣传等违规行为、推广文案是否存在违规虚假等行为,全面、科学、细致地做好风控管理,降低客户投诉率。

  今后,华讯投资将持续提升企业管理能力、客户服务能力、风险防范能力,切实将监管要求落实到公司的每个流程中,做到可管可查可溯,落实投资者适当性管理,保护投资者权益。

24小时最新动态
华讯投资:严格落实监管要求 完善制度体
百合股份: 销售事业部年会胜利召开
梦想加空间发布2019办公行为报告,每天近
咪咕灵犀携手移动彩云,全力打造智能办公
泽惠丰集团开启我国绿色生态食用油新油源
挪威海产在华蓬勃发展,2020年重点发力消
微软与邓韩贝dunnhumby达成全球战略合作关系
TACQUA探影——这个让90后95后入迷的车型也
宝尊电商2020年会盛典:心向未来!
毒品牌升级,今后得物APP上线啦
打造3D虚拟试戴黑科技,可得网引领行业新
“进口”总裁家乐福内做直播,网友:行走
科大讯飞以AI助力安徽师范大学学生应对普
小棉袄家政集团与吉视传媒集团达成战略合
中芬体育合作项目启动 多乐美地撬动“白
医疗器械厂遇寒冬,苏宁“拼工厂”抛橄榄
李若彤穿着STELLA LUNA高跟鞋出镜《势界》新
踏着瑞雪前行2019年大同市中小学幼儿园教
京东居家自营春节不打烊,返乡季焕新年礼
《爱5》剧透:升级版“一菲”登场,开挖
热点排行
华讯投资:严格落实监管要求 完善制度体
蜂巢贷:大数据助力脱贫攻坚 引领黔货出
四方财富:践行扶贫助农 助力黔货出山
宜人金科旗下宜人财富与信安达成战略合作
中经国富:坚守稳健的货币政策,避免进入
米族金融:逃废债白皮书即将发布 网贷仲
米族金融:压实各方责任 网贷严打逃废债
中经国富:2020,黄金涨势不变,配置价值
中经国富:中美贸易利好,也不能阻止金价
玖富普惠斩获2019年度普惠金融影响力企业
华讯投资南京分公司:俄罗斯监管机构引入
衢州天城投资管理有限公司,保障安全的理
真融宝吴雅楠受邀参加中加金融协会年会,
大连华讯南京分公司:江苏证监局展开穿透
大连华讯:深圳证监局2019年年报审计监管
选择诺顿财富实业投资,实现财富自由
凤凰金融完善自身技术与服务 在金融科技
金融科技决策者峰会圆满落幕,黄金钱包引
守正创新 优卡科技有信钱包以技术加持加
布瑞弗尼亮相2019NHEC,引领配方液态奶喂养新