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高盛因提交不准確交易資訊被美證交會罰款600萬美元
发布日期：2023/9/27
来源：國際日報
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參考消息網9月25日報道 據美國消費者新聞與商業頻道網站9月22日報道，美國證券交易委員會週五宣佈對高盛公司處以600萬美元的罰款，原因是該公司向該監管機構提供了不完整和不准確的交易資訊。
根據美國證券交易委員會的檔顯示，這家銀行業巨頭在大約10年的時間裏提交了超過2.2萬份有缺陷的“藍表”，影響了至少1.63億筆交易。美國證券交易委員會定期向經紀人發送這些電子請求，要求其提供證券交易資訊，以確定買方和賣方。
美國證券交易委員會紐約地區辦公室副主任小托馬斯·史密斯稱，藍表數據對於證交會履行執法和監管職能、保護投資者和維護市場誠信至關重要。
美國證券交易委員會紐約地區辦事處副主管小托馬斯·史密斯在一份新聞稿中表示：“各家公司必須根據我們的要求提供完整、準確的藍表數據。藍表數據對於委員會履行執法和監管職能、保護投資者和維護市場誠信的能力至關重要。”
高盛承認了調查結果，並同意接受罰款和批評。（編譯/鄔眉）
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